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Die bisher dargestellten Auswertungen haben gezeigt, dass die Grundungs- und Stilllegungsaktivitaten von Branche zu Branche unterschiedlich hoch ausfallen (siehe hierzu Kapitel 3 und 4), was auf eine Reihe von Ursachen, wie z.B. divergierende Nachfrageentwicklung nach den betreffenden Gutern, unterschiedlich hohe Marktzugangsbeschrankungen in den verschiedenen Wirtschaftszweigen etc., zuruckgefuhrt werden kann. Aus diesem Grunde durften die Grundungsaktivitaten in einer Region insgesamt auch durch die dort vorhandene sektorale Wirtschaftsstruktur gepragt sein. Dementsprechend ware bei einem relativ hohen Anteil von Betrieben bzw. Beschaftigten in Branchen mit hohen Grundungsraten auch eine uberdurchschnittlich hohe Grundungsrate fur die betreffende Region insgesamt zu erwarten. Umgekehrt geht ein hoher Anteil an Betrieben bzw. Beschaftigten in Branchen mit vergleichsweise niedrigen Grundungsraten vermutlich mit einem relativ geringen Wert der Grundungsrate fur die Region insgesamt einher.

Dieses Kapitel gibt einen Uberblick uber die Entwicklung der Grundungen und Stilllegungen sowie deren sektorale Struktur. Daran anknupfend werden in Kapitel 4 dann die Determinanten der Grundungen in den verschiedenen Branchen auf der Grundlage eines Panel-Ansatzes analysiert. Das Grundungsgeschehen in Ost- und Westdeutschland wird jeweils separat betrachtet, da die Entwicklung in Ostdeutschland wahrend des Analysezeitraumes infolge des Transformationsprozesses nach der deutschen Vereinigung durch wesentliche Besonderheiten gekennzeichnet war und gewissermasen einen eigenen Fall darstellt. Die Betrachtung ist auf die private Wirtschaft beschrankt, d.h. der Staat, Organisationen ohne Erwerbscharakter sowie Unternehmen in staatlicher Hand (z.B. Bahn und Post) bleiben — soweit die Sektorgliederung der Beschaftigtenstatistik dies erlaubt — unberucksichtigt. Der Untersuchungszeitraum fur Westdeutschland (ohne West-Berlin) ist die Periode von 1983-1997. Den Auswertungen fur Ostdeutschland liegen Angaben fur die Jahre 1993-1997 zu Grunde.

Will die Politik steuernd in das Grundungsgeschehen eingreifen, so sollte sie die wesentlichen relevanten Bestimmungsfaktoren kennen. In diesem Kapitel werden zunachst zeitliche und sektorspezifische Determinanten der Grundung von Betrieben bzw. Unternehmen untersucht. Analysen raumlicher Unterschiede sind dann Gegenstand der Kapitel 5 bis Kapitel 8. Aufbauend auf einer knappen Erlauterung der wesentlichen Hypothesen uber die Determinanten der Grundungsaktivitaten (Abschnitt 4.2) wird in Abschnitt 4.3 der Analyseansatz vorgestellt. Da die Sektoreinteilung in den Datensatzen fur Ost- und Westdeutschland voneinander abweicht und die Zeitreihen unterschiedlich lang sind, werden die Analysen fur beide Teilregionen jeweils separat durchgefuhrt (Abschnitt 4.4). Die wesentlichen Ergebnisse sind in Abschnitt 4.5 zusammengestellt. Der zugrunde liegende Datensatz weist eine Panel-Struktur auf und erlaubt die kombinierte Analyse von zeitvariaten und sektorspezifischen Einflussen auf das Grundungsgeschehen. Da die Berechnungen mit Stilllegungsindikatoren infolge des sehr engen statistischen Zusammenhanges zwischen Grundungen und Stilllegungen zu fast deckungsgleichen Ergebnissen fuhren wie die Analysen der Grundungen, bleibt die Untersuchung auf die Grundungen beschrankt.

Die Hypothese, dass Grundungen von Betrieben bzw. Unternehmen positive Auswirkungen auf die wirtschaftliche Entwicklung haben, stellt eine wesentliche Grundlage vieler Forderprogramme und auch ein bedeutendes Motiv fur die Grundungsforschung dar. So fordert die Politik Grundungen haufig mit dem Ziel, das wirtschaftliche Wachstum zu stimulieren. Entsprechend betreffen zentrale Fragestellungen der Grundungsforschung die Determinanten des Grundungsgeschehens, den Erfolg von Grundungen sowie ihre Effekte auf das gesamtwirtschaftliche, sektorale und regionale Wachstum (ausfuhrlich hierzu Sternberg, 2000a).

Fur Analysen des Grundungsgeschehens werden z.T. sehr unterschiedliche Maszahlen herangezogen, die als Indikatoren fur bestimmte, in diesem Zusammenhang als relevant angesehene Sachverhalte dienen. Da die Schlussfolgerungen u.U. stark von der Auswahl und der Interpretation der verwendeten Indikatoren gepragt sind, ist es wichtig, die Vor- und Nachteile der bestehenden Alternativen zu kennen. Dieser Abschnitt gibt einen Uberblick uber wesentliche Moglichkeiten zur quantitativen Erfassung des Grundungsgeschehens. Zunachst werden grundlegende Mase zur Erfassung verschiedener Auspragungen von Veranderungen der Betriebs- bzw. Unternehmenspopulation beschrieben (vgl. Abschnitt 2.1). Abschnitt 2.2 behandelt dann verschiedene Moglichkeiten, die Grundungen bzw. Stilllegungen mit ihrer jeweiligen Bedeutung zu gewichten. Darauf aufbauend werden die Starken und Schwachen dreier Ansatze zur Bildung von Quotienten (z.B. Grundungs- und Stilllegungsraten sowie -intensitaten) behandelt, deren Verwendung insbesondere fur interregional und intersektoral vergleichende Betrachtungen sinnvoll sein kann (vgl. Abschnitt 2.3). Abschliesend folgt ein kurzes Resumee. Moglichkeiten zu einer Bereinigung von Grundungs- und Schliesungsinformationen um den Einfluss der Branchenstruktur behandelt Kapitel 6.

Im Allgemeinen wird davon ausgegangen, dass der Erfolg der neuen Betriebe bzw. Unternehmen von wesentlicher Bedeutung fur die Wirkungen des Grundungsgeschehens auf die Wirtschaftsentwicklung ist (zu moglichen Effekten des Grundungsgeschehens siehe Kapitel 12). Denn wenn Grundungen uberwiegend „Eintagsfliegen“ darstellen, die nach kurzer Existenzdauer wieder stillgelegt werden, dann fallen ihre Effekte auf Marktstruktur und Marktentwicklung eventuell nur sehr gering aus. Es ist also zu fragen, wie dauerhaft Grundungen sind und von welchen Faktoren ihre Verweildauer am Markt bzw. ihre Stilllegungswahrscheinlichkeit beeinflusst wird? Sind wesentliche Unterschiede in der Uberlebensdauer der Grundungen zwischen Branchen und Regionen feststellbar? Und, falls ja, worauf sind solche Unterschiede zuruckzufuhren?

Bart Verspagen analysiert in seinem Beitrag die Entwicklung einer Gruppe wesentlicher Industrielander bis zur Mitte der 1990er Jahre. Seine Hauptthese besagt, das die bis zum Beginn der 80er Jahre zu beobachtende starke Konvergenz der Arbeitsproduktivitat innerhalb dieser Landergruppe auf der Absorption des technischen Vorsprungs beruht, Ober den die USA am Ende des Zweiten Weltkrieges auf dem Gebiet der industriellen Massenproduktion verfugten. Dabei wird eine wesentliche Ursache fur den technologischen Nachholbedarf der europaischen Staaten darin gesehen, das die Verhaltnisse wahrend und kurz nach dem Zweiten Weltkrieg eine Ubernahme des in den Vereinigten Staaten vorhandenen technologischen Wissens stark behindert haben. Nach Einschatzung Verspagens wurde der technologisch Aufholprozes der in die Betrachtung einbezogenen westeuropaischen Staaten wesentlich durch die Aufbauhilfe des Marshall-Plans unterstutzt. Forderlich wirkten sich auch das nach dem Zweiten Weltkriege implementierte System fester Wechselkurse (Abkommen von Bretton Woods) sowie der Prozes der Europaischen Integration aus, vor allem indem durch die damit verbundene Marktausweitung die Massenproduktion begunstigt wurde.

A central question in economics, as well as in other social sciences, concerns the impact of technology on economic performance The answer to this question has enormous implications for policies that try to stimulate competitiveness and economic development. For example, if modern machinery does not more or less automatically lead to better economic performance, then a policy that mainly involves subsidies for investment in physical capital may not resolve the ‘real’ problem and may, therefore, turn out to be rather ineffective. However, there have been only a few systematic microeconomic empirical analyses of this issue, most of them carried out fairly recently.’ One striking result of this research is the high degree of heterogeneity revealed with regard to the effects of technology on the performance of firms, as well as the variety and complexity of factors responsible for the range of possible outcomes. Obviously, the relationship between technology and economic performance is not deterministic. There usually exists a considerable degree of freedom with respect to the choice, implementation and usage of technology. And the way in which the technology is implemented is of crucial importance for the impact of that technology.

Die Statistik der sozialversicherungspflichtig Beschaftigten (im Folgenden „Beschaftigtenstatistik“) wurde mit Beginn des Jahres 1973 eingefuhrt. Die Erhebungseinheit der Beschaftigtenstatistik stellen zwar Arbeitnehmer dar; uber die in der Statistik fur jeden Arbeitnehmer gefuhrte Betriebsnummer besteht jedoch die Moglichkeit, die Angaben in eine Betriebsdatei zu uberfuhren. Auf dieser Grundlage lassen sich dann insbesondere auch die einzelnen Betriebe bzw. Betriebsnummern im Zeitablauf verfolgen, was erhebliche Potenziale fur wissenschaftliche Analysen eroffnet.

In diesem Aufsatz sind die wesentlichen Ergebnisse eines empirischen Vergleiches von vier Datenquellen zum Grundungsgeschehen in Deutschland zusammenge­fasst. Der Vergleich dieser vier Datenquellen bezieht sich sowohl auf das Niveau als auch auf die sektorale und raumliche Struktur der Grundungsaktivitaten. Auf der Grundlage unserer Analysen schliesen wir, dass sich insbesondere aus der Beschaftigtenstatistik der Bundesanstalt fur Arbeit und den Mannheimer Grundungspanels des ZEW valide Indikatoren des Grundungsgeschehens ableiten lassen. Demgegenuber sind die Informationen der Gewerbeanzeigenstatistik — vor allem hinsichtlich des ausgewiesenen Niveaus der Grundungsaktivitaten — offenbar mit einem vergleichsweise hohen Mas an Ungenauigkeit behaftet. Die amtliche Statistik des Bergbaus und Verarbeitenden Gewerbes hat den wesentlichen Nachteil, dass sie in dem von ihr abgedeckten Wirtschaftsbereich nur einen Teil der Grundungen erfasst. Bei allen vier Quellen schlagen sich die Verfahren zur Erhebung und Aufbereitung der Daten in Unterschieden in der Branchen-und Regionalstruktur der Grundungsdaten nieder.

Im Zusammenhang mit der Identifikation von Grundungen und Schliesungen sowie der Analyse ihrer Bedeutung fur die wirtschaftliche Entwicklung stellen sich vor allem die folgenden Fragen, namlich: • Welche okonomischen Ereignisse stellen Grundungen bzw. Stilllegungen dar? • Welche Grundungen und Stilllegungen werden in den verschiedenen statistischen Berichtssystemen erfasst und welche bleiben unberucksichtigt? • Wie viele Wirtschaftseinheiten (Betriebe bzw. Unternehmen) werden gegrundet bzw. stillgelegt? • Wer grundet neue Unternehmen? Welche Eigenschaften, Motivationen und Hemmnisse sind fur Grunder charakteristisch? • Wann und wo finden diese Grundungen bzw. Schliesungen statt? • Welche Charakteristika weisen die neu gegrundeten bzw. die stillgelegten Einheiten auf? • Welche neugegrundeten Einheiten sind erfolgreich und worauf ist dieser Erfolg zuruckzufuhren? Was sind die Grunde fur ein Scheitern sowohl von neugegrundeten als auch von etablierten Betrieben bzw. Unternehmen?

Universities and other kinds of publicly funded research institutions constitute important knowledge sources for innovation activities in private firms’. A vast body of theoretical literature has analysed the relationship between publicly funded research institutions and the private sector (see for example Bonaccorsi and Piccaluga 1994; Etzkowitz 1998; Gee 1993; Lee 1996; Onida and Malerba 1989). Correspondingly, numerous empirical studies have demonstrated that public research establishments do not exist in ‘ivory tower’ isolation, but are to a considerable degree involved in private sector innovation activities (see Audretsch and Stephan 1996; Faulkner and Senker 1994; Fritsch and Schwirten 1999; Mansfield 1995; Mansfield and Lee 1996; Meyer-Krahmer and Schmoch 1998; Van Dierdonck et al. 1990).

In diesem Kapitel werden die auf der Grundlage der verschiedenen Datenquellen generierten Angaben uber das Grundungsgeschehen einander gegenubergestellt, um daraus weitere Schlussfolgerungen hinsichtlich der Aussagefahigkeit abzuleiten. Am Anfang steht dabei der Vergleich der Angaben fur Deutschland insgesamt und differenziert nach einzelnen Sektoren (Abschnitt 8.1). Darauf aufbauend werden dann Ahnlichkeiten der raumlichen Muster der Informationen analysiert (Abschnitt 8.2). Da die Angaben auf der Grundlage der amtlichen Industriestatistik bislang nur fur einige ausgewahlte Bundeslander verfugbar sind, ist der eingehende raumliche Vergleich aller vier Datenquellen fallstudienhaft auf ausgewahlte Bundeslander beschrankt (Abschnitt 8.2.3). Eine zusammenfassende Bewertung von Starken und Schwachen der verschiedenen Datenquellen ist dann Gegenstand des folgenden Kapitels (Kapitel 9).

Die in den vorangegangenen Abschnitten dargestellten Datenquellen fur Informationen uber das Grundungsgeschehen sind durch sehr verschiedenartige Ansatze der Datenerhebung und Datenaufbereitung gekennzeichnet. Entsprechend unterschiedlich fallen auch die jeweils relevanten Erfassungs- und Genauigkeitsprobleme aus. Es sollte daher nicht verwundern, wenn die anhand der verschiedenen Datenquellen abgeleiteten Angaben zum Grundungsgeschehen z.T. erheblich divergieren. Abweichungen zwischen den verschiedenen Quellen konnen sich bereits daraus ergeben, dass bei bestimmten Ereignissen (z.B. im Falle einer Umgrundung oder bei einer Unterbrechung der Geschaftstatigkeit) durchaus unterschiedliche Ansichten daruber bestehen konnen, ob eine neue wirtschaftliche Einheit entstanden ist oder ob die alte Einheit fortgefuhrt wird. Dieser Abschnitt soll zusammenfassend einen vergleichenden Uberblick uber Besonderheiten der vier Datenbasen und ihre Potenziale fur Analysen des Grundungsgeschehens geben.

As a scientist but maybe even more as the political person that she is, Karin Peschel has always been very aware of the contribution universities and other publicly funded research institutions make to technological and economic development. Indeed, recent research has clearly demonstrated that this contribution tends to be rather significant. This result should be not at all surprising, because to generate such positive effects for innovation and growth constitutes an essential part of the mission these institutions have. In sharp contrast to the considerable importance of public research institutions for development, our state of knowledge about their role in innovation systems is extremely poor. This deficiency not only limits our understanding of innovation processes, but also constitutes a severe bottleneck for the design of growth policy, particularly for a policy that aims at improving or securing the effectiveness of public research institutions and their contribution to economic development.

Die ostdeutsche Industrieforschung steht vor grosen Herausforderungen. Es sind nicht nur die aus dem Transformationsprozess resultierenden Probleme zu bewaltigen, sondern es muss auch neuen Anforderungen entsprochen werden, die sich aus dem internationalen Innovationswettbewerb ergeben. Vor diesem Hintergrund stellt sich die Frage, wie die ostdeutsche Industrieforschung wirksamer als bisher zur Erhohung der Wettbewerbs- und Leistungsfahigkeit der Industrie beitragen kann, welche Entwicklungswege die Industrieforschung in den neuen Bundeslandern und das deutsche Innovationssystem als Ganzes gehen sollten, um den Anforderungen gerecht zu werden und welche Unterstutzungsmasnahmen mittelfristig noch erforderlich sind.

Die zu bewaltigenden Aufgaben im Innovationswettbewerb stellen — wie in den vorhergehenden Kapiteln herausgearbeitet — immer hohere Anforderungen an das Qualifikationsniveau der FuE-Beschaftigten. Der schnelle Umschlag der Produkte und Technologien, die wachsende Komplexitat der Produkte und Verfahren sowie die zunehmende Interdisziplinaritat der Entwicklungsarbeit bewirken einerseits, dass sich gegebene Kenntnisse und Fahigkeiten schnell entwerten und andererseits standig neue Qualifikationsmerkmale auftreten. Das bezieht sich nicht nur auf innovative Techniken und Technologien, sondern auch auf das Management der Fuhrungskrafte. Innovationstatigkeit geht mit standigem Lernen einher. Aufnahmefahigkeit fur neue Erkenntnisse ist Voraussetzung dafur, diese selbst zu nutzen und weiter zu entwickeln.

Im Ergebnis der Arbeitsteilung und Spezialisierung bildeten sich in Ostdeutschland — wie in Kapitel 3 dargestellt — verschiedene Gruppen innovativer Unternehmen bzw. Einrichtungen der Industrieforschung heraus. Das sind: Innovative produzierende Unternehmen (mit eigener FuE), innovative privatwirtschaftliche FuE-Dienstleister (mit eigener FuE), externe FuE-Einrichtungen, die nicht den institutionell geforderten Forschungsgesellschaften angehoren, aber den Status der Gemeinnutzigkeit haben, auseruniversitare Forschungseinrichtungen als Bestandteile des institutionell geforderten Forschungssystems (Institute der vier Forschungsgesellschaften Max-Planck, Fraunhofer, Gottfried-Wilhelm-Leibniz und Hermann-vonHelmholtz), die aber weit uber die Industrieforschung hinaus reichen.

Innovationsprozesse sind durch ein starkes Mas an Arbeitsteilung innerhalb und zwischen Unternehmen, zwischen Unternehmen und Hochschulen oder Forschungseinrichtungen sowie zwischen Forschungseinrichtungen untereinander gekennzeichnet. Aufgrund dieser intensiven Arbeitsteiligkeit von Innovationsaktivitaten, ihrer Einbettung in ein Innovationssystem, ist es wenig sinnvoll, die Innovationsaktivitaten eines Akteurs isoliert von den anderen Elementen des Innovationssystems zu analysieren, denn das Innovationssystem als Ganzes leistet einen wesentlichen Beitrag zur Effizienz und zum Erfolg der individuellen Innovationsanstrengungen.

Forschung und Entwicklung (FuE) stellen entscheidende Faktoren fur das Wachstum der Wirtschaft und die Erhohung ihrer Wettbewerbsfahigkeit dar. Das gilt fur Deutschland im Allgemeinen und fur Ostdeutschland im Besonderen. Deutschland hat mit seinen leistungsfahigen Forschungseinrichtungen, dem hohen Bildungsstand des Arbeitskraftepotentials, der Fahigkeit, Wissen zu produzieren und industriell zu nutzen sowie den umfangreichen Erfahrungen der Unternehmen bei der Hervorbringung und Vermarktung neuer Produkte und Verfahren gute Voraussetzungen, mit Forschung und Entwicklung international zu bestehen. Das zeigt sich beispielhaft an folgenden neueren Entwicklungen (BMBF 1998): Auf FuE-intensive Industrien entfallt in Deutschland mittlerweile uber die Halfte der industriellen Produktion, Industrien, in denen der FuE-Aufwand besonders hoch ist, liegen an vorderster Stelle des Wachstums, forschungsintensive Produkte haben uberdurchschnittlich hohe Exportzuwachsraten, wissensintensive Bereiche ziehen einen immer groseren Teil der gesamtwirtschaftlichen Produktionskapazitaten auf sich, der Anteil des FuE-Personals an den Industriebeschaftigten nimmt wieder zu, die Zahl der Unternehmen mit Produktinnovationen ist ansteigend.

Die in diesem Band zusammengestellten Beitrage behandeln die Transformation des ostdeutschen Innovationssystems aus z. T. recht unterschiedlichen Blickwinkeln und bieten eine Vielzahl von Befunden. Anliegen dieses abschliesenden Beitrages ist es, wesentliche Ergebnisse herauszuarbeiten und einige zusammenfassende Schlusfolgerungen zu ziehen.

Der Aufsatz analysiert die wirtschaftliche Entwicklung in einem Sample mittelstandischer Industriebetriebe aus Ost- und Westdeutschland im Zeitraum 1992-95. Dabei zeigt sich, das die ostdeutschen Betriebe ihre Arbeitsproduktivitat in diesem Zeitraum zwar weiter steigern konnten; es ist aber immer noch ein deutlicher Ruckstand gegenuber den westdeutschen Betrieben feststellbar, der wohl erst in einer Reihe von Jahren aufgeholt sein wird. Die Verbesserung der Arbeitsproduktivitat in den ostdeutschen Betrieben beruht im wesentlichen auf einer Erhohung von Umsatz und Wertschopfungsquote sowie auf einem ganz erheblichen Abbau personeller Uberkapazitaten. Obwohl es den ostdeutschen Betrieben im Untersuchungszeitraum gelungen ist, ihre Exporte zu steigern, belauft sich ihre Exportquote auf nur ca. die Halfte des westdeutschen Wertes. Die Lohnstuckkosten der ostdeutschen Betriebe liegen nach wie vor deutlich uber dem westdeutschen Niveau. Auch die Ertragslage hat sich fur die Mehrzahl der ostdeutschen Betriebe trotz der erhohten Leistungsfahigkeit nicht wesentlich verbessert, da ein Grosteil der erschlossenen Produktivitatsreserven offensichtlich durch entsprechende Lohnsteigerungen aufgezehrt wurde.

Das Innovationsprozessen eine Schlusselstellung fur wirtschaftliche Entwicklung zukommt, zeigt sich im Transformationsprozes der ehemals sozialistischen Lander Mittel- und Osteuropas besonders deutlich. Um Anschlus an den Entwicklungsstand westlicher Industrienationen zu erlangen, waren und sind hier intensive Innovationsanstrengungen im Produkt- und im Verfahrensbereich der Betriebe sowie insbesondere auch Anderungen des institutionellen Gefuges der Wirtschaft erforderlich. Wie gut bzw. wie schnell dieser Anderungsbedarf bewaltigt wird, hangt von der Funkti-onsfahigkeit des jeweiligen Innovationssystems1 ab, wobei gerade auch das Innovationssystem im Transformationsprozes einschneidenden Veranderungen unterworfen ist.

Die Transformation nach der „Wende“ hat die ostdeutsche Wirtschaft in eine schwere Krise gesturzt und gleichzeitig einen auserordentlich hohen Innovationsdruck ausgelost (Brezinski/Fritsch 1995; Fritsch 1997). Die ostdeutschen Betriebe waren und sind nicht nur vor die Notwendigkeit gestellt, die Effizienz ihrer Fertigung zu erhohen, sondern mussen vielfach auch ihr Produktprogramm grundlegend umstellen, um neue Abnehmerkreise zu erschliesen. Gelingt der Wirtschaft in den neuen Bundeslandern dieser notwendige Innovationsschub nicht, so ist zu befurchten, das Ostdeutschland uber Jahrzehnte hinweg eine unterentwickelte Region bleibt.