Participatory planning, evaluation and institutional dynamics in African Natural Resource Management (NRM)

One among other possible approaches towards integrated and adaptive Natural Resource Management (NRM) is participatory planning. Participatory planning entails engaging relevant stakeholders in the identification of environmental issues and the planning of actions to be implemented in order to address these issues. It is now widely acknowledged that plans resulting from participatory planning processes for NRM are more likely to be implemented and sustainable when supported by adequate institutions. However, the extent to which participatory planning processes are able to deliver expected outcomes, and to trigger institutional dynamics, is still largely unknown. The main research question of this PhD is “How can participatory planning processes for NRM trigger suitable institutional dynamics to more sustainably address social and environmental issues of concern in a given context?“ This research question is addressed through two lenses: a methodological lens, looking at the monitoring and evaluation (M&E) of participatory planning processes for NRM, and an institutional lens, looking at institutional dynamics and their drivers. Two participatory planning processes were analysed, in the Rwenzori region in Uganda and the Fogera woreda (district) in Ethiopia. This thesis provides four main additions to knowledge. First, it bridges the theory-practice gap in the M&E of participatory processes by proposing combined descriptive and analytical frameworks. M&E frameworks used in practice are generally ready-to-use grids of criteria which are not adapted to the specificity of the case, while frameworks proposed in the literature are often resource-demanding and face the reluctance of practitioners. To my knowledge, no existing approaches have suggested combining both an easy-to-use descriptive framework and an adaptive analytical framework in order to bridge the theory-practice gap in the M&E of participatory processes. Second, this thesis draws from a wide range of social and management sciences to support participation scholars to undertake their “research journey” with more confidence. Most existing studies remain well within one or the other corpus, preventing scholars seeking to draw from both social and management sciences to understand and compare approaches. This thesis provides a typology which helps participation scholars to clarify their underlying assumptions and to identify which research approaches they can draw from to monitor and evaluate their participatory processes. Third, it provides an original contribution to the emerging literature on “critical institutionalism” by exploring a practical application of the institutional bricolage approach. In the past, institutional bricolage has mainly been used for in-depth analysis of institutional changes but no studies investigated how it could be voluntarily triggered through an intervention such as a participatory process. Finally, this thesis uses the process-tracing method to identify contextual and procedural drivers in institutional emergence and change. To my knowledge, no previous concrete application of the process tracing method had been made in the literature to identify concrete drivers of institutional dynamics.; Une approche, parmi d'autres, pour gérer les ressources naturelles de manière intégrée et adaptative est la planification participative. La planification participative peut être définie comme l’engagement des parties prenantes concernées dans l'identification des problèmes environnementaux et la planification des actions à mettre en oeuvre afin de répondre à ces problèmes. Il est maintenant largement reconnu que les plans découlant des processus de planification participative pour la GRN sont plus susceptibles d'être mis en oeuvre et durables lorsqu'ils sont soutenus par des institutions adéquates. Cependant, la capacité des processus de planification participative à livrer les résultats attendus, et à déclencher des dynamiques institutionnelles, est encore largement inconnue. La principale question de recherche de cette thèse est « Comment les processus de planification participative pour la GRN peuvent-ils déclencher des dynamiques institutionnelles appropriées afin de répondre de façon durable aux problématiques sociales et environnementales ciblées dans un contexte donné? ». Cette question de recherche est abordée à travers deux angles: un angle méthodologique, s’intéressant au suivi-évaluation des processus de planification participative pour la GRN, et un angle institutionnel, s’intéressant aux dynamiques institutionnelles et à leurs facteurs. Deux processus de planification participative ont été analysés, dans la région des Rwenzori en Ouganda et le district de Fogera en Ethiopie. Cette thèse propose quatre principales contributions à la connaissance. Premièrement, elle aide à combler l’écart entre théorie et pratique au niveau du suivi-évaluation des processus participatifs en proposant un cadre de suivi-évaluation combinant une partie analytique et une partie descriptive. Les cadres de suivi-évaluation utilisés dans la pratique sont souvent sous la forme de grilles de critères « prêtes à l’emploi » qui ne sont pas adaptées à la spécificité de chaque cas, tandis que les cadres proposés dans la littérature sont souvent exigeants en terme de ressources et donc confrontés à la réticence des praticiens. À ma connaissance, aucune des approches existantes n’a jamais suggéré de combiner à la fois un cadre descriptif facile à utiliser et un cadre d'analyse adaptatif afin de combler le fossé entre théorie et pratique dans le suivi-évaluation des processus participatifs. Deuxièmement, cette thèse puise dans un large éventail de sciences sociales et de gestion et aide les universitaires travaillant sur les processus participatifs à entreprendre leur « voyage de recherche » de manière assurée. La plupart des études existantes se restreignent à l'un ou l'autre corpus, empêchant les chercheurs cherchant à s’inspirer à la fois des sciences sociales et de gestion de comprendre et de comparer les approches. Cette thèse présente une typologie qui permet aux chercheurs travaillant sur la participation de clarifier leurs hypothèses sous-jacentes et d'identifier les approches de recherche dont ils peuvent s’inspirer pour suivre et évaluer leurs processus participatifs. Troisièmement, cette thèse contribue de manière originale à la littérature émergente sur l’« institutionnalisme critique » en explorant une application pratique de l'approche de bricolage institutionnel. Le concept de bricolage institutionnel a jusqu’à aujourd’hui principalement été utilisé pour analyser en profondeur des changements institutionnels. Aucune étude n’explore comment le bricolage institutionnel pourrait être déclenché volontairement par une intervention telle qu’un processus participatif. Enfin, cette thèse utilise la méthode de « processus de traçage » pour identifier les facteurs contextuels et procéduraux entrainant une émergence ou un changement institutionnel. À ma connaissance, cette méthode n’a jamais été utilisée dans la littérature pour identifier les facteurs concrets entrainant une dynamique institutionnelle.